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一是突出了投资者保护在证券法中的重要地位,凸显了立法者对投资者保护的重视,集中表达了证券法保护投资者权益的立法宗旨与核心价值。我国证券法立法伊始,就确立了保护投资者合法权益的立法宗旨和基本原则,但其实施效果却并不尽如人意。究其因,原因诸多,但证券法对如何实现投资者保护的机理思路尚未厘清是至为重要的原因之一,反映在证券法的文本设计上的一个重要表现就是投资者保护规定的散乱残缺。此次修法,立足投资者作为市场主体兼具投资者和证券交易者双重身份的特性,统筹兼顾,大胆借鉴,系统构筑投资者权益保护的顶层设计。这种单独成章的立法方式不仅仅有利于唤起整个市场对投资者保护的关注,增强市场各方对投资者保护的法律意识,对损害投资者行为起到宣示威慑作用,也便于整个市场充分利用证券法提供的投资者权益保护机制。

一直以来,沃伦坚决地站在加强对华尔街进行监管的一边。作为破产法和消费者保障法的专家,2008年金融危机之后,沃伦被奥巴马总统任命为新设立的消费者金融保护局特别顾问。此前,沃伦曾表示,脸谱网对即时通讯应用WhatsApp和社交平台图片墙(Instagram)的收购,就是大型科技巨头滥用自己的市场地位、规避市场竞争的诠释。

深中华A:股价异动 目前尚未遴选到合适的重组方连续两日涨停的深中华A(000017)7月26日晚间披露股价异动公告,公司、大股东不存在对股票交易价格可能产生较大影响或影响投资者合理预期的应披露而未披露的重大事件。公司目前不存在重大资产重组、重大收购等行为。公司在重整计划中设定了重组方条件,截止目前尚未遴选到合适的重组方。未来如有合适的重组机会,公司将按规定及时进行信息披露。

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事实上,证监会主席助理黄炜在欣泰电气案二审庭审中总结陈词时就强调过,证监会坚决依法、全面、从严监管证券发行市场活动的执法原则和执法立场。一是,不说假话、不做假账、真实披露是发行人的绝对法律义务,也是发行人守信诚实的基础诚信要求。二是,敬畏法律、尊重法律、恪守法律是发行人参与证券发行市场活动的底线要求。三是,捍卫证券市场的法律实施,是证监会的使命所在、职责所在。

超额申购核查方面:主承销商应对参与可转换公司债券网下申购业务的配售对象拟申购金额是否超过其总资产或资金规模进行实质核查。其中,对于公募基金、基金专户、资产管理计划、理财产品、保险资金账户、信托产品账户、私募基金等产品,应以申购首日前第五个工作日的产品总资产为准;

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